โกลด์แมน ผิดพลาด ตัวเลือก การซื้อขาย

NYSE กล่าวว่าเป็นโมฆะส่วนใหญ่โกลด์แมนแซคส์ตัวเลือกที่ผิดพลาด Trader. August 23, 2013, 1 15:00 EDT ส่วนใหญ่ของธุรกิจการค้าที่เกิดขึ้นเมื่อโกลด์แมนแซคส์กรุ๊ปอิงค์ bombarded ตัวเลือก NYSE Amex กับคำสั่งที่ผิดพลาดได้รับการยกเลิกคนที่มีความรู้โดยตรงของเรื่อง กล่าวว่าการตัดสินใจโดยการแลกเปลี่ยนที่มากที่สุดของการทำธุรกรรมที่เกิดขึ้นจะ จำกัด การสูญเสียที่ธนาคารที่ใหญ่ที่สุดที่ห้าโดยสินทรัพย์หลังจากที่ roiled ตัวเลือกตลาดสามวันที่ผ่านมามากกว่าครึ่งหนึ่งของธุรกิจการค้าของ Goldman และร้อยละมากขึ้นของปริมาณจากครั้งแรก 13 นาทีของวันจะเป็นโมฆะโดย NYSE Amex ตามคนที่ถามว่าจะไม่ได้รับการตั้งชื่อเพราะเรื่องเป็นส่วนตัวข้อผิดพลาดในการเขียนโปรแกรมที่ spewed คำสั่งที่ผลักดันราคาในหลายสิบของสัญญาเป็นเงินดอลลาร์แต่ละตามที่คน แถลงการณ์สั้น ๆ เกี่ยวกับเรื่องนี้เมื่อวันที่ 20 สิงหาคมและข้อมูลที่บลูมเบิร์กรวบรวมข้อมูลว่าตลาดหุ้นจะมีส่วนเกี่ยวข้องกับการซื้อขายที่มีคุณสมบัติเหมาะสมเป็นคำสั่งซื้อที่ผิดพลาดอย่างชัดเจนหรือไม่นั้นเป็นประเด็นสำคัญที่ทำให้ปริมาณการสูญเสียของโกลด์แมนสูญเสียได้ Adam Adam, ผู้แทนจาก NYSE Euronext , และ Michael DuVally ที่ Goldman Sachs ปฏิเสธที่จะแสดงความคิดเห็นเกี่ยวกับการค้า Goldman ต้องการอย่างชัดเจนเป็นจำนวนมากของธุรกิจการค้าที่ busted ที่สุดเท่าที่เป็นไปได้มาร์ค S Longo อดีตผู้ทำตลาดและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของตัวเลือก Insider Inc กล่าวว่าทางโทรศัพท์วันนี้พวกเขาเป็นคน ผู้ที่วางธุรกิจการค้าในราคาที่ระทึกขวัญการยกเลิกมากขึ้นพวกเขาจะได้รับที่ดีขึ้นสำหรับการค้า Goldman. Options ความผิดปกติได้รับผลกระทบหลักทรัพย์ที่มีสัญลักษณ์สัญลักษณ์เริ่มต้นด้วยตัวอักษร I, J และ K 500 ตัวเลือกที่ใหญ่ที่สุดการค้าในตลาด 15 นาทีแรก ถูกเปิดเมื่อวันที่ 20 สิงหาคม 405 สำหรับหุ้นเหล่านั้นและมีราคาอยู่ที่ 1 ตามข้อมูลที่รวบรวมโดย Trade Alert LLC และ Bloomberg. NYSE Amex Options คิดเป็น 76% ของกลุ่มเปรียบเทียบกับ 18% ของตลาด Nasdaq Options และ 12% สำหรับ International Securities Exchange ข้อมูลการแสดงสถานที่ของ NYSE Euronexts ระบุว่าภายในเวลาไม่ถึงสองชั่วโมงหลังจากความผิดปกติที่ได้รับอนุญาตตามกฎเราคาดว่าธุรกิจการค้าที่ได้รับผลกระทบมากที่สุด Goldman Sachs ซึ่งจะสร้างรายได้ 5 พันล้านเหรียญสหรัฐในปีที่ผ่านมากล่าวในอีเมลว่าการสูญเสียที่อาจเกิดขึ้นจะอยู่ในขอบเขตความเสี่ยงของ บริษัท และไม่เป็นสาระสำคัญต่อฐานะทางการเงินของ บริษัท หุ้นของ GOLDMAN SACHS ลดลง 0 8 เปอร์เซ็นต์ เป็น 158 21 ที่ 1 31 น. ใน New York หลังจากเพิ่มขึ้น 1 5 เปอร์เซ็นต์เมื่อวานนี้การซื้อขายส่วนใหญ่ที่ผ่านการตรวจสอบจาก Exchange International Securities Exchange ได้รับการปรับและไม่ยกเลิกตามกฎการแลกเปลี่ยนตามที่ Molly McGregor Bats Global Markets Inc ให้ธุรกิจการค้าหลายร้อยแห่งในสถานที่ดังกล่าวตั้งอยู่ขณะที่ Boots Options Exchanges ปรับเปลี่ยนธุรกิจการค้า Exchange ตัวเลือกของคณะกรรมการชิคาโกดำเนินการโดย CBOE Holdings Inc กล่าวว่าได้ทบทวนการค้าเป็นข้อผิดพลาดที่เห็นได้ชัดเมื่อมีการขอรับการตรวจทานภายในระยะเวลา 60 นาที Randy Williams โฆษกของค้างคาว Tony McCormick ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ Boston Options Exchange, Robert Madden จาก Nasdaq OMX Group Inc และ CBOE Gail Osten ปฏิเสธที่จะแสดงความคิดเห็นในเรื่องนี้ เรื่องราวมันบ้าเมื่อคุณมองไปที่วิธีการ ISE ไม่ได้หนึ่งวิธี CBOE ไม่ได้อีกทางหนึ่ง Amex ไม่ได้มันยังอีกวิธีหนึ่งที่เป็นเรื่องเหลวไหลและเป็นอันตราย demonstrably Longo กล่าวว่า Let s บอกว่าคุณเป็นผู้ทำตลาดและคุณ วางการค้าเดียวกันในสามแลกเปลี่ยนที่แตกต่างกันแล้วคุณมีสามกระบวนการที่แตกต่างกันคุณต้องจัดการกับหน้าอกหรือปรับการค้าเดียวกันแน่นอนและคุณอาจมีสามผลลัพธ์ที่แตกต่างกันอย่างไรเป็นประโยชน์ที่ใครก่อนที่จะ s นี่มัน s ใน Bloomberg Terminal Goldman Sachs จ่ายค่าปรับ 7 ล้าน ก. ล.ต. สำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ผิดพลาดคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศว่าโกลด์แมนแซคส์เอส 1 27 ตัดสินชำระค่าปรับ 7 ล้านบาทสำหรับการส่งใบสั่งซื้อประมาณ 16,000 คำสั่งซื้อที่ไม่ถูกต้อง hour ทั้งหมด mispriced ที่ 1 การส่งผิดพลาดเกิดจากการขาดการควบคุมการแนะนำของคอมพิวเตอร์ใหม่การทำงานหลายธุรกิจการค้าที่ถูกยกเลิกภายหลังหรือได้รับการปรับราคา SEC กรรมการ Enfor ซีเมนต์แอนดรู Ceresney กล่าวว่าโกลด์แมนสภาพแวดล้อมการควบคุมขาดในหลายวิธีอย่างมีนัยสำคัญกระจัดกระจายตลาดและล้มเหลวที่จะตอบสนองความมาตรฐานที่จำเป็นของตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์ภายใต้กฎการเข้าถึงตลาดลิขสิทธิ์ 2017 MarketWatch, Inc สงวนลิขสิทธิ์ข้อมูลการบินวันที่ให้ ข้อมูลทางการเงินในอดีตและปัจจุบันโดย SIX ข้อมูลทางการเงินข้อมูลในวันดาต้าล่าช้าต่อข้อกำหนดในการแลกเปลี่ยน SP ดัชนีดาวโจนส์ SM จาก บริษัท ดาวโจนส์, Inc ข้อมูลราคาทั้งหมดอยู่ในรูปของเวลาท้องถิ่น Real time ข้อมูลการขายล่าสุดของ NASDAQ ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับสัญลักษณ์การซื้อขายของ NASDAQ และสถานะทางการเงินในปัจจุบันข้อมูล Intraday ล่าช้า 15 นาทีสำหรับ Nasdaq และ 20 นาทีสำหรับการแลกเปลี่ยนอื่น ๆ SP ดัชนีดาวโจนส์ SM จาก บริษัท Dow Jones, Inc ข้อมูล SEA ได้รับจาก SIX Financial ข้อมูลและล่าช้าอย่างน้อย 60 นาทีคำพูดทั้งหมดอยู่ในเวลาทำการของตลาดหลักทรัพย์ท้องถิ่นไม่มีผลใด ๆ พบว่าค่าใช้จ่ายทางการเงินของ Goldman Sach s ด้วยกฎการเข้าถึงตลาดที่มีการละเมิดกฎฉบับย่อที่จะเผยแพร่ในปี 2015-133.Washington DC วันที่ 30 มิถุนายน 2015 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์วันนี้เรียกเก็บเงินจาก Goldman, Sachs Co โดยละเมิดกฎการเข้าถึงตลาดในส่วนที่เกี่ยวข้องกับเหตุการณ์การซื้อขายที่เกิดขึ้นในการดำเนินการที่ผิดพลาด สัญญาซื้อขายหลักทรัพย์โกลด์แมนแซคส์ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 7 ล้านบาทเพื่อชำระค่าใช้จ่ายดังกล่าวการสืบสวนของ ก. ล.ต. พบว่า Goldman Sachs ไม่ได้มีมาตรการป้องกันที่เพียงพอเพื่อป้องกัน บริษัท ไม่ให้ส่งใบสั่งซื้อประมาณ 16,000 ใบสั่งซื้อที่ผิดวัตถุประสงค์ไปยังการแลกเปลี่ยนทางเลือกต่างๆภายในเวลาไม่ถึงชั่วโมง เมื่อวันที่ 20 สิงหาคม 2013 หลังจากที่ บริษัท ได้ใช้ฟังก์ชันการซื้อขายทางอิเล็กทรอนิกส์แบบใหม่ที่ออกแบบมาเพื่อให้สอดคล้องกับออปชันคำสั่งซื้อภายในที่มีคำสั่งซื้อของลูกค้าข้อผิดพลาดในการกำหนดค่าซอฟต์แวร์ได้แปลงใบสั่งงานโดยไม่ได้ตั้งใจสำหรับชุดคำสั่งซื้อแบบสดออกเป็นคำสั่งซื้อสดและกำหนดราคาทั้งหมด 1 คำสั่งซื้อถูกส่งไปยังการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในช่วงก่อนการซื้อขายและประมาณ 1 5 เมตร สัญญาซื้อขายสกุลเงินอื่น ๆ ถูกยกเลิกภายในไม่กี่นาทีหลังจากการเปิดทำการซื้อขายในตลาดปกติหลายแห่งการซื้อขายที่ดำเนินการได้ถูกยกเลิกภายหลังหรือได้รับการปรับราคาตามข้อบังคับการแลกเปลี่ยนข้อบังคับเกี่ยวกับการซื้อขายที่ผิดพลาดอย่างชัดเจนตามคำสั่งของ ก. ล.ต. ที่กำหนดการดำเนินการด้านการบริหารจัดการโกลด์แมน แซคส์ละเมิดกฎการซื้อขายหลักทรัพย์เพิ่มเติม 15c3-5 โดยมีการควบคุมที่ไม่เพียงพอในการป้องกันคำสั่งซื้อที่อาจทำให้ บริษัท ต้องเกินเกณฑ์การตั้งค่าไว้ล่วงหน้าคำเตือนที่มีการเข้าถึงตลาดจำเป็นต้องมีการควบคุมที่เหมาะสมเพื่อป้องกันความผิดพลาดทางเทคโนโลยีจากการส่งผลกระทบต่อการซื้อขาย แอนดรูเซเรสนีย์ผู้อำนวยการแผนกกฏหมาย ก. ล.ต. กลาโหมโกลด์แมนกล่าวว่าขาดสภาพแวดล้อมหลายประการขาดแคลนตลาดอย่างมากและล้มเหลวในการปฏิบัติตามมาตรฐานที่กำหนดไว้สำหรับตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์ภายใต้กฎการเข้าถึงตลาดนายแดเนียลเอ็ม Hawke หัวหน้าแผนก แผนกบังคับใช้ ก. ล.ต. หน่วยการละเมิดความผิดพลาดของตลาดเพิ่มขึ้นเป็นสิ่งสำคัญสำหรับตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์ที่มีขนาด การเข้าถึงตลาดเพื่อทำความเข้าใจและควบคุมการปฏิสัมพันธ์ของระบบการซื้อขายทางอิเล็กทรอนิกส์ต่างๆไม่เพียง แต่เพื่อให้สอดคล้องกับกฎข้อ 15c3-5 เท่านั้น แต่ยังเพื่อให้มั่นใจได้ว่าการดำเนินงานของตลาดโดยรวมมีความเป็นระเบียบคำสั่งของ ก. ล.ต. ได้ค้นพบต่อไปนี้ การตรวจสอบราคาสำหรับคำสั่งซื้อออปชั่นในช่วงก่อนเวลาทำการก่อนการเปิดตลาดมีช่วงราคาที่ใกล้เคียงกับ Goldman ที่ใช้ในช่วงเวลาทำการปกติจำนวนคำสั่งซื้อที่ผิดพลาดนับพันรายการในราคาที่ 1 จะถูกดักฟังและไม่ได้ถูกส่งไปยังการแลกเปลี่ยนเมื่อวันที่ 20 สิงหาคม , 2013, พนักงานโกลด์แมนยกบล็อคเบรคเกอร์อิเล็กทรอนิกส์หลายตัวซึ่งจะปิดข้อความคำสั่งซื้อของข้อความขาออกโดยอัตโนมัติเมื่ออัตราข้อความเกินระดับหนึ่งนโยบายของ George Jones เกี่ยวกับเบรกเกอร์วงจรเหล่านี้ไม่ได้รับการเผยแพร่อย่างถูกต้องหรือเข้าใจอย่างสมบูรณ์โดยพนักงานที่มีความรับผิดชอบเกี่ยวกับ เบรกเกอร์นโยบายของ Goldman เขียนเกี่ยวกับการดำเนินการเปลี่ยนแปลงซอฟต์แวร์ไม่จำเป็น ความล้มเหลวของมาตรการป้องกันความเสี่ยงหลายประการซึ่งอาจเป็นไปได้ที่จะทำให้เหตุการณ์ที่เกิดขึ้นไม่เป็นไปตามข้อผิดพลาดความล้มเหลวแยกต่างหากที่ไม่เกี่ยวกับเหตุการณ์การค้าโกลด์แมนไม่ได้มีการควบคุมอย่างเพียงพอเพื่อป้องกันไม่ให้รายการคำสั่งซื้อเกินกว่าทุนของ บริษัท เกณฑ์ บริษัท คำนวณระดับการใช้เงินทุนทุกๆ 30 นาทีไม่มีกลไกอัตโนมัติในการปิดคำสั่งซื้อในกรณีที่ บริษัท เกินเกณฑ์เงินทุนและล้มเหลวเป็นเวลาหลายเดือนเพื่อรวมหน่วยธุรกิจจำนวนหนึ่งไว้ใน บริษัท การคำนวณการใช้กำลังการผลิตโดยรวมทำให้ บริษัท ประเมินความเสี่ยงในการซื้อขายหลักทรัพย์ของ บริษัท ต่ำเกินไปนายโกลด์แมนตกลงยินยอมให้ใบสั่งซื้อของ SEC โดยไม่ต้องยอมรับหรือปฏิเสธข้อค้นพบนอกเหนือจากการจ่ายเงินจำนวน 7 ล้านเหรียญ Goldman ตกลงที่จะยุติและระงับการละเมิดมาตรา 15 c 3 ของ พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนและกฎการแลกเปลี่ยน 15c3-5 การสืบสวนของ SEC ถูกดำเนินการโดยเจ้าหน้าที่การรุกรานของตลาด Daniel Marcus, Charles Riely และ Matthew Koop a. d ภายใต้การดูแลของนาย Hawke และรองหัวหน้าหน่วยงานของ Robert Cohen และ Joseph Sansone ความช่วยเหลือที่สำคัญของ Rosanne Smith, Stephanie Morena และ Jennifer Conwell จากโครงการสอบแห่งชาติของ SEC และ David Shillman, John Roeser, Richard Vorosmarti และ คาร์ล Emigholz จากหน่วยงานของการค้าและการตลาด